摘要：參考文獻是學術論著的有機組成部分，具有重要的作用。本文闡述參考文獻具有的十項功能:提示研究起點，知識承續(xù)功能,鳴謝歸譽功能，學術評價功能，預測分析功能，文獻檢索功能，學術論證功能，著作權保護，學術規(guī)范功能，節(jié)約篇幅版面。
關鍵詞：參考文獻；功能
關于參考文獻的功能和作用已有不少文獻論及,綜覽這些文獻，大都是從某些方面進行考察,沒有全面論述參考文獻的價值，這不利于我們從理論上認識參考文獻，在實踐中重視參考文獻。參考文獻是學術論著的有機組成部分，其作用是多方面的，綜合觀之，參考文獻具有十項功能。
1、提示研究起點
參考文獻是學術研究的一個重要起點和條件，對參考文獻的檢索范圍與閱讀選擇決定了研究者的研究方向和選題。 任何研究都必須了解借鑒他人的工作以及成敗，在研究中通過文獻調(diào)査和評價，就會知道哪些問題已被研究過、研究的深度怎樣，哪些還可深入探討,從而避免重復的無效勞動。反映到論文中，作者在引言中通過引用參考文獻提示研究起點。論文在引言部分都要介紹前人的工作、目前的問題，展示本選題的進展狀況，反映自己的思路和方法來源,揭示立論背景和基礎，從而提示作者的研究起點。作者不僅在引言中向讀者提示研究起點,在論證過程中隨時都會指出論點的研究背景。這是論文寫作的基本規(guī)范。在一定意義上，參考文獻能反映出作者跟蹤發(fā)展動向的程度，表征研究工作的起點之高低一般來說，作者引用文獻為最新的且是最具權威性的刊物刊載的，則說明該文起點高。反之，說明作者的該項研究也許尚處于較低的水平”。不僅參考文獻的新穎度、載體狀況反映出研究起點，引文量的大小、引文類型是否豐富、引文語種是否重要和廣泛等也表明了研究者能力之強弱，范圍之寬窄，立論之深淺，他們一起構成了研究工作支撐系統(tǒng)的重要方面。然而，這些年以來，誠如劉長根先生所指出的，我國學術期刊中那種引言和參考文獻(介紹同行工作）的功能幾乎已趨“消失”。在這方面，相對于科技論文，人文社科論文尤其嚴重。有些作者限于閱讀范圍和檢索條件，漏引了重要的參考文獻，有些則故意忽略重要的參考文獻，以顯示自己的創(chuàng)新性，這應引起我們的重視。
2、知識承續(xù)功能
任何科學研究都是繼承和創(chuàng)新的結(jié)合，繼承為的是創(chuàng)新，創(chuàng)新必須以繼承為基礎，沒有繼承，難以創(chuàng)新。繼承創(chuàng)新，再繼承再創(chuàng)新，周而復始，人類知識就是在繼承和創(chuàng)新中不斷承續(xù)。參考文獻在科學進步中起著承上啟下的作用，是知識傳承與累積的重要標志，反映了知識的交叉與滲透，揭示了知識之間的承續(xù)關系。誠如英國圖書館學家Blaise Cronin所指出的“引文……這些印跡構成了人類進行探索思維的軌跡。沿著這樣的軌跡，我們可以追溯科學的歷史, 并探索其未來的發(fā)展”。作者在論著中不會無緣無故地引證與其主題無關的文獻,引證文獻與被引證文獻之間有著某種必然的聯(lián)系，論文的相互引用，說明科技知識的繼承和發(fā)展，顯示了科學進步的脈絡。論著中哪些部分是既有成果，哪些部分是作者對既有成果的發(fā)展與深化，所列參考文獻可以對此加以區(qū)分。即使是為批判他人的某些觀點而引用他人文獻的情況,也同樣表明了被引文獻與新成果之間的一種關系?？茖W知識的發(fā)展循序漸進，科學研究成果最終要通過文獻記載下來，因而其相互繼承關系也就通過文獻的正確引用而表現(xiàn)出來，或肯定、或否定、或修正、或深化——將文獻按引用關系排列起來，就形成脈絡清晰的學術源流分布體系，為科學史的研究和人才評價提供了科學的依據(jù)。倘若沒有參考文獻的引證，學術源流就會不清或者混淆難辨，參考文獻的引用可以較清晰地顯現(xiàn)出人類知識發(fā)展的來路與去向。然而,我國學術論文引用不足或沒有引用的現(xiàn)象較為嚴重,與國外相比差距較大，社會科學尤其嚴重。據(jù)范并思對300多種社會科學核心期刊的調(diào)査，有引文的文章數(shù)只占文章總數(shù)的36.64% ,比國外少了60個百分點，許多中國經(jīng)濟學家的文章中頻繁出現(xiàn)國外經(jīng)濟學家的著名觀點及國內(nèi)外經(jīng)濟數(shù)據(jù)，但很少有人指明觀點與數(shù)據(jù)來自何處,知識鏈接的鏈條斷裂了，這反映了知識繼承和理論創(chuàng)新環(huán)節(jié)的薄弱。
3、鳴謝歸譽功能
向著作權人致謝是研究者應當具備的最基本的科學道德素養(yǎng)。鳴謝歸譽功能即是說引用參考文獻是對前人創(chuàng)造性勞動的尊重、感謝和贊揚，它以一種隱含的方式對著作權人表達謝意，對其學術勞動及其成果表示尊重。按照著作權法規(guī)定，可以不經(jīng)著作權人許可，不向其支付報酬而引用其文獻，但必須著錄其來源。認真著錄參考文獻，表明作者承認此研究領域的先行者、同行們的業(yè)績，尊重他人的知識產(chǎn)權和學術活動。作者在尊重別人勞動成果的同時，也保護了自己的勞動成果不受侵害。歸譽功能與知識產(chǎn)權密不可分， 因此，必須分清知識產(chǎn)權，避免該歸譽的沒有歸譽，不該歸譽的胡亂歸譽現(xiàn)象的發(fā)生，尤其要避免故意歸譽和故意不歸譽現(xiàn)象的發(fā)生。在編輯實踐中，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)一些論文借用了論文所涉及的相關成果，但并不著錄或沒有全面著錄相應的參考文獻，這是對相關學者的不尊重，也侵犯了這些學者的知識產(chǎn)權。參考文獻的引用因其歸譽功能聯(lián)結(jié)了引者與被引者，成為二者之間的橋梁和紐帶。引用他人也就是理解他人的過 程,是與他人對話與交流的過程，是形成學術共同體、建立和保持學術對話的可能性和能力的過程。研究者大約都有這樣一種心情,正面引用了別人的研究成果，或自己的研究成 果被別人正面引用，總是對被引用者或引用者抱有良好的印 象，這正是學術共同體內(nèi)一種良好的對話和交流。許多不曾 謀面的學者因為引用而建立了學術聯(lián)系甚至私人友誼。因 發(fā)表《歌德談話錄》而在德國及世界聞名的愛克曼，寫了一部詩論《論詩•特別引歌德為證》。他把稿子寄給歌德,并隨后 到魏瑪去訪歌德。此后幾年，愛克曼經(jīng)常到歌德家中請教，每逢聽到值得注意的歌德談話，就記錄下來，于是就有了《歌德談話錄》。
4、學術評價功能
4.1論著評價
論著評價包括兩個方面。
一是對被引文獻的評價。學術論著引用參考文獻，對被引用文獻作出了評價，引用者在引用參考文獻時，總是要對被引用文獻作出評價，或贊同,或批評，或贊同之中有批評,是在對被引用者的論著作出總體或局部的評價。
二是對作者論著的評價。參考文獻是判定論文價值的重要依據(jù),是評價科研成果的一個重要參照系。文獻的權威性、近期率和引文量反映作者對新知識的掌握程度，自引文獻反映作者已有的經(jīng)驗基礎和學術水平，同領域相同題材的專業(yè)文獻是判斷稿件創(chuàng)新性的標準，而引用文獻太少或是太陳舊，回避同類文獻的引用,引用文獻語種單一等，則影響利用參考文獻判斷論文的創(chuàng)新性。讀者通過參考文獻了解 作者的創(chuàng)新之處，評價論文的價值與真?zhèn)?。審稿者通過文后參考文獻，判斷作者是否吸收了最新的科研成果;是否能對自己的觀點起到佐證、驗證和說明的作用;判定研究工作的創(chuàng)新性與時效性，立論的可信性和權威性，也可以査證原始文獻以準確判定文章的價值。因此，利用參考文獻對學術文稿進行創(chuàng)新性鑒審是一種 有效的輔助性方法[ml,大多數(shù)學術期刊在審稿意見表中就明確列出“文后參考文獻引用是否全面、合理”的評審指標。參考文獻在選擇審稿人時也具有重要作用，是編輯選擇審稿人的重要線索，通過參考文獻做一些檢索調(diào)査，可以準確地為論文選擇相應的審稿專家。
4.2期刊評價
參考文獻是期刊質(zhì)量評估的重要依據(jù)。文獻的被引率反映了期刊間的互引情況，是測度期刊有效輸出能力的指標，它常常被作為評價期刊質(zhì)量的重要指標。國內(nèi)外權威檢索期刊和文獻信息數(shù)據(jù)庫把被引率作為評價和篩選某一專業(yè)領域最具影響力和代表性信息源期刊的主要因素。不僅期刊學術評價系統(tǒng)對期刊評價直接依賴于參考文獻，近十幾年來由政府組織的學術期刊評獎，也將參考文獻或由參考文獻的統(tǒng)計得出的評價數(shù)據(jù)和指標，如被引量、被引率、影響因子等作為重要的評比標準之一。
4.3人才評價
參考文獻可以評價作者的學術視野和能力、學術創(chuàng)新和影響力，評估科研單位和團隊在學科內(nèi)或?qū)W科之間所表現(xiàn)出的質(zhì)量、獨創(chuàng)性和影響力。通過對照論文與其參考文獻，往往可以發(fā)現(xiàn)作者的論證能力、對資料的駕馭能力及對知識的吸收能力等，評價作者的寫作能力和水平;從文獻的時效性和語種分布可以分析作者對國內(nèi)外學科發(fā)展的跟蹤能力，對學科新進展的掌握情況;從參考文獻的數(shù)量和類型可以了解作者知識積累的深度,從一個側(cè)面了解作者對學科發(fā)展的捕捉能力。目前,通常利用美國《科學引文索引》（SCI)《期刊引證報告》（JCR)等顯示出來的引證文獻與被引證文獻之間的內(nèi)在聯(lián)系，以統(tǒng)計分析得出的結(jié)果為依據(jù)來評價學中國科技期刊研究，2007,18(2)—199—術機構或團隊的科研能力和業(yè)績，評價國家或地區(qū)的科學研究水平和實力，評價科研人員的科研績效及其科研成果水平，準確地選拔和評價人才。編輯則通過參考文獻對作者的科研能力進行綜合評價，以決定是否將該作者作為長期的約稿對象，對其進一步發(fā)掘。
5、預測分析功能
參考文獻是引文分析的重要基礎，在文獻計量學中，引文分析的應用領域十分廣泛，并不僅僅限于論著評價、期刊評價和人才評價,馬恒通、王進常將它簡略歸納為：
(1) 測定某一學科的影響和重要性，一門學科的影響和地位在一定程度上可通過引文分析加以把握。
(2) 研究學科結(jié)構，探尋學科內(nèi)部和學科之間的相互聯(lián)系、發(fā)展規(guī)律等。
(3) 研究學科情報源分布，科學制定相應的情報工作策略。
(4) 確定核心期刊，目前已是核心期刊篩選的主要手段之一。
(5) 研究科學交流和情報傳遞規(guī)律，使科研工作更好地利用情報信息。
(6) 研究文獻老化和情報利用規(guī)律。
(7) 研究情報用戶的需求特點，為情報用戶提供最佳的服務。
(8) 對學術機構的科研水平和人才狀況進行評價。
同時,利用參考文獻還可以預測某一學科的發(fā)展趨勢；預測某一期刊的辦刊方向；預測某位研究者的研究方向，某個研究機構的研究方向;預測廣大情報用戶的需求結(jié)構及需求方向等等。
6、文獻檢索功能
參考文獻作為輔文，其功能之一就是幫助讀者査找檢索，為讀者學習和研究相關問題提供便利和線索，是讀者査問原始文獻溯本求源的最好渠道。鄧宏炎、馮春明提出的審査驗證功能正是參考文獻檢索功能的自然延伸，鏈接功能則是檢索功能的現(xiàn)代化表現(xiàn)形式，它是一種現(xiàn)代檢索技術手段，在中國科學引文數(shù)據(jù)庫、維普資訊等大型學術網(wǎng)站上都有這種相關文獻的索引鏈接，這與手工紙質(zhì)文本的檢索相比,在技術方法上發(fā)生了巨大的進步。參考文獻為讀者提供了詳細、具體的文獻信息，開拓讀者的視野和思路，引導讀者深人思考，讀者通過引文對文章所涉及的研究范圍有更全面、更深刻的認識；當讀者對文章的見解、觀點等感興趣或有異議時，可根據(jù)參考文獻提供的信息去査閱原始文獻，進一步研讀作者引用的文獻內(nèi)容，以求證自己的觀點;研究課題往往是連續(xù)性的,文章中不可能詳細介紹以往的研究成果，只能用簡單的語句概括,讀者可據(jù)引文査閱詳情，弄清研究工作的來龍去脈。一篇新論文往往需要參考眾多文獻，如果將其全部列出，讀者便可檢得 若干與該課題有關的文獻,這些文獻之后又有若干文獻，如 此追溯，文獻數(shù)量會以幾何級數(shù)增長,這樣便可輕而易舉地 獲得難以計數(shù)的有用文獻;如果按檢出文獻的出版時間作一排列，一個研究課題的歷史發(fā)展概貌便展示在讀者面前。文獻檢索功能的實現(xiàn)有賴于參考文獻的規(guī)范著錄，但目前我國學術論文參考文獻著錄的規(guī)范性、準確性不盡如人意，羅承麗對5種免疫學核心期刊的著錄項進行了核査，結(jié)果有高達55.50% ~93.70%的總錯誤率,如此高的錯誤率自然不利于讀者檢索信息，參考文獻的檢索功能也就難以實現(xiàn)?？梢?參考文獻的規(guī)范準確著錄還有待于加強。
7、學術論證功能
世界知識產(chǎn)權組織編寫的《版權和鄰接權法律術語詞匯》對“引用”有如下解釋:“從他人作品中取較短的一段，來證明自己的論點,或使自己的論點更令人信服，或如實地將 其歸結(jié)為另一位作者的觀點”。這說明，引用的一個重要作 用就是“證明自己的論點”，即所謂的論證功能，也可稱為證 弓I。為了證明自己的觀點，或為提供背景材料，或為尋求導 向，或為起強調(diào)作用等而引用他人的文獻。引經(jīng)據(jù)典是對參 考文獻學術論證功能的最精辟概括。引證法是學術論文主 要的論證方法之一，它和例證法、分析法、比較法等一起構成了議論文體的重要論證方法。引證法是運用已被實踐證明了的科學原理、實驗觀測、定義定律、數(shù)據(jù)圖表、公式方法、常理名言、他人觀點等作論據(jù)分析綜合、歸納演繹、類比推導的 論證方法，以此表明論文新的研究結(jié)論的正確性、重要性以及先進性。參考文獻屬于歷史信息，對支持論題觀點起著支持、佐證和強化等重要保障作用，能增強論著說服力。如果是正面引用，可作為立論的依據(jù),以求持之有據(jù)，言之有理，起到正面證據(jù)的作用;如果是反面引用，可作為駁論的目標，以免無的放矢，也可作為反證成為引用者立論的佐證，起到反面教材的作用。
8、著作權保護
著錄參考文獻是論文作者的法定義務。著作權法第22條規(guī)定，凡在科研工作中以學習和研究為目的，為介紹、評論某一作品或者說明某一問題,可以適當引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權人許可，不向其支付報酬，但應當指明作者姓名、作品名稱,并且不侵犯著作權人依照本法享有的其他權利?？茖W文獻是他人研究成果的一種表現(xiàn)形式，是中國科技期刊研究，2007, 18(2)知識產(chǎn)權的重要標志，引用行為的正確與否關系到能否有效 地保護他人的知識產(chǎn)權，只有將這些參考文獻標示出來，才能明晰知識產(chǎn)權的界限,免去抄襲剽竊之嫌。具體說來，參考文獻具有三個方面的保護作用:一是對被引用者著作權的保護。保護被引用者的著作權，既是作者的義務也是編輯的責任，監(jiān)督作者蕁重他人著作權,才能使對著作權的保護蔚然成風。二是對作者的保護。實事求是地標注參考文獻，可以最大限度地保護作者，有效地避免剽竊之嫌。著錄參考文獻既是在履行作者的法定義務,保護被引用者依法享有的著作權，也是對自己作品著作權的暗含性 的“標示”和保護。三是對編輯自身的保護。編輯通過參考文獻，可以了解是否已把作者自己的成果與前人成果區(qū)分開來，否則，作者就有抄襲剽竊之嫌，編輯也難辭其責。
9、學術規(guī)范功能
參考文獻的引用和著錄是學術規(guī)范化一個重要而基本 的內(nèi)容。文獻引用不僅僅是一種寫作技巧，它關系到研究者的治學態(tài)度,反映出作者是否具有客觀嚴謹?shù)闹螌W態(tài)度，是 學者學術道德的晴雨表,在很大程度上能測度一位學者的學 術道德，表明治學者的學術規(guī)范意識,在某種程度上規(guī)范著學者的學術行為，同時，引用的狀態(tài)反映出學術界學風文風 的好壞。可以說,參考文獻在一定程度上規(guī)范著研究者的學術道德和治學態(tài)度，引導著學術界的學術風氣。當前，學術界反映強烈的學術失范現(xiàn)象，其中的一些問題就跟參考文獻引用的缺失和不當有關。研究者應當有自律精神，應當有科學工作者必須具備的學術道德和學術品格，在撰寫科研報告 或?qū)W術論文時，無論參閱的資料文獻是否已經(jīng)公開發(fā)表，都必須實事求是地著錄文獻來源出處。論著作者必須加強規(guī)范意識，嚴謹引用并著錄，只有這樣，才能有效杜絕研究中的 剽竊、抄襲行為，為研究工作的開展樹立良好的學風,以推動科學的發(fā)展。
10、節(jié)約篇幅版面
參考文獻的引用是保證論文表達簡潔精練的有效措施。在論文中，作者往往需要說明該領域的研究現(xiàn)狀，有待解決的問題，或借鑒別人的方法和觀點、已有的理論來旁證自己將要展開的論點等，如果將所涉及的內(nèi)容全都寫下來，論文就容易造成內(nèi)容煩瑣，結(jié)構混亂，重點不明。利用參考文獻，論文中所需表述的內(nèi)容凡已有文獻所載者就不必詳述，只需 引用并標注參考文獻即可解決。學術論文是寫給一小部 分同行專家看的，眾所周知的觀點，沒有爭議的看法,就不必 詳細推導證明，可以借助于參考文獻，省略其論述過程，而直 奔實質(zhì)問題，從而大大簡化推理論證的過程，使論文結(jié)構緊湊，重點突出，精練均衡，增強可讀性,節(jié)省篇幅和版面以及讀者的閱讀時間?，F(xiàn)在的一些學術論著之所以長篇大論，并不是其中有許多創(chuàng)新，而是里面有太多不那么必要的論證。
綜上所述，參考文獻是論著的一個重要組成部分,具有十項價值功能，合理準確地引用并規(guī)范地著錄參考文獻十分重 要。參考文獻的規(guī)范著錄是顯現(xiàn)參考文獻功能的決定性因素，是實現(xiàn)參考文獻功能的重要途徑。然而，目前在學術論著的參考文獻引用不正確不合理、著錄不規(guī)范不標準的現(xiàn)象比比皆是，編輯和作者應加強學術規(guī)范意識，重視參考文獻的正確引用和規(guī)范著錄,以充分實現(xiàn)參考文獻的價值功能。
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